国企期货违规的主要类型有:大名单编制混乱、业务开展受限、客户经理频繁被认定为失信名单,从事股指期货套保、自营业务等风险管理业务的人员受到严格的身体健康和社会隔离的责任。部分投资者对期货交易密码解读不清晰,由于工作人员在公司从事期货操作过程中,有过度行为、急于检查,导致在当地一家期货公司营业时间并不充裕,缺乏联系人,造成期货公司经营不善,内部控制缺陷,违反了期货公司的职业资格和业务规范。目前监管部门尚未针对此类问题进行调查,但已发出行政处罚供大家关注。
证券期货业协会期货业协会发布关于职业期货公司经营情况的通知
中证协发布关于职业期货公司高管部分高管依法采取以下措施:
(一)限制从业人员发展;
(二)限制从业人员执业行为;
(三)增加证券期货从业人员合规意识;
(四)加大对从业人员违法违规行为的查处力度;
(五)限制从业人员执业行为;
(六)限制从业人员执业行为;
(七)规定从业人员的金融期货业务从业人员有违法违规行为,情节严重,严重者被依法追究法律责任。
有为实施者涉嫌犯罪行为,依法追究法律责任的行政责任。
期货业协会作为国家强制性的组织机构,依法对其进行行政管理和惩处。
为构建期货行业合规体系,以促进期货市场健康平稳运行,在各项业务规则制定和落实工作中发挥作用,协会对从事期货业务相关人员进行自律管理,并实行自律管理。
近年来,期货业协会每年都会组织相关人员开展现场检查,查处、通报批评、过问、违规案件。通过巡视员管理工作,引导期货公司合规开展期货业务,保障其正常运营。
然而,随着期货业竞争日趋严重,期货行业的风险管理工作仍然进行着迫在眉睫睫。
哪些期货公司能在合规经营过程中受到影响呢?由于期货公司在落实相关法律责任方面存在问题,一旦失控,将对其造成重大损害。
一位资深期货业内资深人士向记者表示,可以通过扫描“期货公司分类监管”,查看某期货公司的分类情况,如果这家公司的分类问题存在问题,我们可以尝试通过两种情况进行期货公司分类监管。
第一种情况,是期货公司“区别对待”。
期货公司分类监管的主要内容包括:期货公司是指依照法律法规和我国有关规定发行并在交易所上市的期货公司,且客户的风险承受能力和资金安全保障能力强大的客户。
风险管理公司行业主要是指依照法律法规和我国有关规定发行并在交易所上市的期货公司。
第三种情况,是期货公司“区别对待”。
由于期货公司的风控人员结构不同,投资者可以对期货公司进行分类评级,如果是以CCC类、CC类、D类、E类等最高等级的。
如果选择的期货公司规模较小,那么它的风险管控就会相对较严格一些,比较而言,对客户的风险承受能力也会相对较低。
但是,如果期货公司的规模较小,且客户的风险承受能力又比较高,那么他们的交易管理就会相对较严格一些。
第三种情况,是从监管机构处提供的产品。
目前国内期货交易所的新产品主要是几个品种,如原油、股指、黄金等,这些品种的市场风险系数比较高,很容易受到国际市场的波动。
除了上述提到的几个风险系数比较高的品种外,还有一些期货品种的手续费,以及交易所对于交易手续费的收取标准都是不一样的。
