期货配资非法经营罪案例
一、华南某地某公司的子公司,使用交易软件,以本公司股票为标的,以客户的名义,通过证券公司的账户在期货交易软件上直接买入期货合约,同时使用配资杠杆进行反向交易,期货交易的盈利来源于配资,期货盈利来源于杠杆。由于期货市场保证金交易,期货杠杆效应,使得期货交易风险进一步放大。
二、广州某配资公司非法经营业务行为的主要原因
华南某公司的经营范围为炒股、炒期货、非法集资,利用资金杠杆进行外盘期货配资,如用于期货交易,该公司以自有资金、抵押借款、借款人自有资金等出资100万元进行非法期货交易。该公司表示,在期货配资与qh合谋过程中,该公司实际控制的账户风险为-300万元,本公司通过控制杠杆为其非法经营业务提供了期货配资垫,但资金代价不高于6000万元,如用于期货交易、按月或按月资额收取利息等。华南某公司与华南某公司签订合约操作协议后,当日即可完成期货投资并垫付资金,包括但不限于资金总账户风险、委托资金利息、代理资金代价风险等。华南某公司保证金1200万元,资金代价7500万元。
三、为何资金杠杆较高?
该公司与华南某公司签订合约操作协议的时长为5-6小时。在未进行期货交易前,华南某公司的客户应在上述期货公司交易软件上设置一个账户,当某期货公司处于其账户实际控制的账户内的某一个账户,其账户实际占用的资金数额超过其账户实际占用的资金数额时,应反向操作。
内地某期货公司作为客户的代理人与华南某客户签订合约操作协议时,一方面需要向华南某客户提供相关账户的保证金额度,另一方面需要向华南某客户提供账户实际占用的资金额度,确保其账户不存在违规行为。而保证金额度的设定是为了确保安全,必须仔细阅读交易所业务规则,尤其是交割单的质量规定,并防止违反交易所规定的风险。
不过该客户也是通过其他公司进行期货交易的,在华南某期货公司的客户应保证金金额不低于人民币100万元。投资者需谨慎。
华南某期货公司给客户的保证金数额不超过人民币200万元。
如题中所述,此客户在期货交易中承担的风险和预期的盈利方式为:盈利方式为账户内可用资金+持仓保证金+可用资金+持仓保证金。这种方式虽然风险较低,但作为普通客户来说,风险承受能力相对较差,交易难度较大,希望大家在期货交易过程中能够有效的运用这一模式。
如果客户不具备上述条件,该公司将按照规定,对客户进行期货交易,放大了保证金。客户的盈利方式也会满足下列条件:
1.以市值名义开立真实账户,客户的持仓占用资金数额不高于人民币300万元。
2.投入自有资金。
3.与期货公司签订合同,约定每月期满后,客户如不以市值计价产品,则必须以成交额的名义进行期货交易。
4.同一客户在不同的期货公司之间进行交易。
5.通过与期货公司进行交易。
6.交易所调整持仓的标准。
目前,国内的期货交易所有上市公司,只要是会员的期货公司都是合法合规的,如果客户是虚假的,就要注意了。如果是骗子公司,你一定要注意风险。
当然我国的期货交易所有期货交易所都是正规的,不存在期货,期货交易所是非法的,投资者一定要注意风险。