期货从业人员炒期货处罚标准主要体现在以下三个方面:
1、违反期货业合同条款的期货从业人员;
2、违反法律法规、中国证监会规定不得从事期货交易的其他从业人员。
3、不符合下列条件之一的被中国证监会采取限制从事期货交易的监管措施:
1、期货从业人员违反执业资格禁止从事期货交易。
2、期货从业人员违反执业资格禁止从事期货交易的情形之一。
3、期货从业人员违反执业资格限制从事期货交易的情节特别严重。
4、违反期货从业人员违法行为的严重性。
5、期货从业人员违反执业规范的其他行为。
6、期货从业人员违反执业规范要求从事期货交易的行为。
6、违反本条第一款、第二款、第三款的规定。
7、违反执业规范,期货从业人员严重违法违规行为的。
8、期货从业人员与期货公司风控管理人员之间存在严重关系,期货经营机构为保证期货交易业务正常运转,对客户的账户持仓量进行限制,并禁止客户进行期货交易。
9、违反本条第一款、第二条、第三条的规定。
10、期货从业人员的交易行为严重违反法律法规的。
当期货公司由于情节严重、信用风险或发生重大风险等原因时,期货从业人员处理结果出具无法表示意见的;
(十二)违反本条第一款、第三条第一款、第四条的规定。
有前款、后款规定,期货从业人员需按照规定或者风险管理人员需要自行安排交易业务并在其办理期货账户,超过第十一条规定的时间内将其工作人员辞职。
期货从业人员的期货交易行为严重违反法律法规、法规、规章、通知的规定,并且违反《期货交易管理条例》,影响重大违法行为的,期货从业人员有责任尽力将责任拖到法律上去。
三、期货从业人员的其他行为违反法律法规,导致被证监会责令改正,或者被采取追责措施。
四、期货从业人员未按照规定规范改正、出具上述说明,或者严重影响期货交易行为的行为。
有前款、后款、期权、期货交易等违法行为的,期货从业人员需按照规定或者法律法规的规定予以通报批评。情节严重的,期货交易者可以要求恢复或者终止。
五、期货从业人员行为违法行为的认定标准,期货从业人员的构成及其居间行为人的法律责任有哪些规定?
四、期货从业人员的专业素质、行为人违法的认定标准,期货从业人员应当知道、守法合规情况、行为人违法行为的构成及其具体的原因。情节严重的,期货交易者应当知道、守法合规情况、行为人违法行为的构成及其居间行为人违法行为的认定标准。情节严重的,期货交易者可以依法依照规退市。
