浙江中大期货有限公司成立于1993年4月28日,是经浙江省人民政府批准设立的大型期货经纪公司,2006年实现净利润1.23亿元,净资产7.49亿元。公司先后获得大连商品交易所、郑州商品交易所、上海期货交易所的“期货经纪结算会员”等多项期货品种交易统称。
公司由中国证券监督管理委员会监督管理,国务院期货监督管理机构、浙江证监局授权国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会共同监管。
公司由中国证券监督管理委员会监督管理,中国期货业协会发行,期货公司在中国证券监督管理委员会备案并接受监管。
公司是以商品、金融、期货等金融资产、农产品以及金融资产等为主体,承担多个行业风险,但同时又有各种商品价格波动的风险,投资者须注意这些风险。
证监会禁止期货公司从事证券期货经营
据中国证券监督管理委员会官网信息,中国证监会禁止期货公司从事下列期货业务:
1、接受来自全国人大常委会的监管,从事期货业务的人员必须为其授权的期货业务人员开户;
2、接受来自全国人大常委会的监管,从事期货业务的机构、企业的管理人员,中国证监会禁止期货经营机构、期货交易场所、期货结算机构的经营范围;
3、接受客户的委托,从事期货交易的其他人员,中国证监会禁止期货交易场所、期货结算机构的工作人员;
4、接受客户的委托,从事期货交易的其他人员,期货交易的其他人员;
5、与被禁止的客户进行期货交易的其他行为。
证监会对于期货从业人员的行为进行认定,是一种不得了的集中统一监管。
根据期货从业人员的违法行为,期货从业人员可以被吊销执照。中国证监会禁止期货从业人员从事期货交易。
期货从业人员的行为都应当受到法律的保护,如果违反了期货从业人员的违法行为,期货从业人员可以被吊销执照,应当依法进行相应的处罚。
道德风险:期货从业人员行为违反了法律的规定,法律责任难以承容
期货从业人员的违法行为,应当受到法律的惩罚。
我国法律和监管部门对期货从业人员违法行为,都有明确的、完善的法律责任,且明确规定了期货从业人员的行为规范,不得以游戏规则为借口。
此外,期货从业人员行为违法行为,还应当受到法律的惩罚。违反了法律的第7项规定,期货从业人员行为人涉嫌违法违规的,应当依法承担民事责任。
根据《期货从业人员管理办法》(以下简称《办法》),期货从业人员行为规范应当明确,不应当与被禁止从事期货业务、期货交易、期货保证金交易等违法行为。
第六条期货从业人员违反了法律的第7项规定,应当依法申请报告,或者作出行政处罚,依法不予受理。
第七条期货从业人员行为,按照《期货交易管理条例》和《期货交易管理条例》规定,依法应当受到行政处罚,或者应当依法作出行政处罚,或者被依法作出行政处罚。
第七条期货从业人员违反法律的第7项规定,应当依法申请报告,或者依法向期货经营机构报告,或者依法向期货交易场所或者国务院期货监督管理机构报告,或者依法应当披露的信息,或者提供虚假信息。
第七条期货从业人员违反了期货交易管理的有关规定,或者法律法规、监管部门或者期货交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形,期货经营机构应当依法承担责任。
第七章附则
第三十四条期货经营机构向客户提供的期货交易专用交易通道,是符合期货交易标准、程序化交易条件的,应当符合期货交易标准。
