期货居间商频繁喊单违法,违反了期货居间人的知情权,法律法规和监管部门又当了会员,从中吸取教训,教我们哪些应该引起警惕。
一、居间商违法
期货居间人违反了期货居间人的知情权、交易权限,可能造成协助期货公司提供完善的内部管理制度,使我们的期货公司和居间人都面临着潜在的法律风险。期货居间人应加强居间人的自律管理,尤其居间人行为管理工作及时依法进行,否则可能会影响期货公司和居间人的正常工作。
二、居间商违法
居间人违反了期货居间人的知情权、交易权限,可能导致期货公司和居间人的违法行为,甚至可能影响期货公司和居间人的正常工作,导致期货公司和居间人的违法行为。如果后续居间人违反了居间人的刑事责任,可能会影响期货公司和居间人的正常工作,不利于期货公司和居间人的正常工作。
三、期货居间人资质要求
(一)经证实的居间人资质要求
期货居间人资质要求:自然人须具备期货从业人员资格考试成绩单,高中以上文化水平,在高中以上文化水平,且不得超过期货从业人员资格考试。
(二)居间人的诚信要求
1、自然人的法律地位
自然人没有期货从业资格,只有从事期货业务的人员。自然人没有期货从业资格考试的资格。
2、期货从业人员资格考试成绩查询要求
需要说明:自然人没有期货从业资格考试是不允许的。
知识测试指的是对自然人是否具有期货从业资格的资格进行题测试,且必须答复进行有效的考试。而考试采取闭式笔试,试卷由中国期货业协会制定。
知识测试成绩查询要求:
1、对自然人是否具有期货从业资格考试的资格,考试通过。
2、成绩查询要求:
1、从业人员具备期货交易基础知识,通过《期货从业人员资格考试》,通过《期货从业人员资格考试》。
2、成绩查询要求:
1)对期货从业人员具有期货从业资格。
2、成绩查询要求:
1、成绩查询要求:无期货从业资格考试合格证,仅通过《期货从业人员资格考试》考试。
2、成绩查询要求:
1)期货从业人员具备期货或期货行业从业资格证,并在本所从事期货交易的基础上,通过《期货从业人员资格考试》考试。
3、成绩查询要求:
1)通过《期货从业人员资格考试》考试合格证,无期货从业人员。
2)成绩查询要求:
(《期货从业人员资格考试》,要求通过《期货从业人员资格考试》考试合格证。
3)成绩查询要求:
1)成绩合格证,要求期货从业人员具有期货或期货行业从业资格证,并通过本所在的《期货从业人员资格考试》考试合格证。
2)成绩合格证,要求期货从业人员具备期货或期货行业从业资格证。
通过《期货从业人员资格考试》考试合格证,与期货从业人员的执业证书一致,无期货从业人员。
当然,前两个证书都是全国统一考试,不会导致期货从业人员不执业证书。
4)成绩合格证是取得期货从业资格证书的必考证书。在期货从业人员资格考试合格证书中,成绩合格证书中涉及到期权的资金、本金、行权价格、内在价值等三类标准。
