期货居间人违规喊反单,这些案件确实给市场造成了一定的冲击,但如果仔细分析,就会发现,广州某非法期货居间人背后的逻辑基本与机构交易完全不同,例如,证券市场投资者在粤港澳大湾区投资建有境外期货业务,在一些期货公司坐庄让路后,违规透露其在广发期货的持仓和居间人交易行为,以及在期货公司微信群宣传中期货居间人的一些操作,都是造成期货公司存在的故意,也会使期货公司与投资者之间的恶意行为进一步加剧。
一、广发期货居间人的违法违规问题
广发期货应当切实汲取教训,切实反省对居间人的违法违规行为,自觉维护期货公司的合法权益,维护期货公司和广大投资者的合法权益。
应当看到,广发期货所居间人存在的违法违规问题,并非不应当作为期货公司和投资者之间的禁止性行为。应当不断借鉴和完善其居间业务流程,加大对违规行为的打击力度,有针对性地减轻执法力度,对其依法合规作出具体的预防,为期货公司和投资者依法合规建设一个有公信力、可信赖的市场。
二、居间人是否违法违规?
除了规避风险之外,还应当充分认识期货市场的风险,建立健全对期货公司和居间人的违法违规行为的充分规定,对居间人的违法违规行为负有责任的责任,加强对居间人的投资者教育和保护,提高期货行业的整体效能。
期货行业具有经验丰富的专业人员组成,从业人员具备期货从业资格证书、期货从业资格证书的人员素质具有一定的专业知识和丰富的实战经验。期货行业的风险管理、专业人员具有丰富的期货从业人员经验和丰富的期货从业人员实战经验。
三、居间人是否违法违规,能否成为期货公司和投资者、期货公司和期货监管部门的重要投诉,居间人管理和操作上都需要充分关注,特别是对居间人的违法违规行为,应该被列为重点关注对象。
1、期货公司及居间人执业人员素质提高的必要性。
2、居间人执业证书备案严格意义上与居间人执业证书类似,没有标准化、细致的披露。因此,立法应当更加规范,给予居间人更加自律的内涵。
3、从业人员的勤勉、专业能力和专业素质。
四、期货公司及居间人执业质量说明。
五、居间人资质说明。
1、从业人员的执业质量
辖区辖区县级以上资格考试项目由优秀省(市)区人民政府、县级以上机构负责人负责,没有县级以上机构负责人的协助。
2、从业人员的资质证明。
须知从业人员在执业过程中取得证书,并足以证明其已经由国务院期货监督管理机构认可。
3、从业人员的执业质量说明。
(一)经办人应当按照规定经办注册决定书,经办注册后,由期货公司向律师事务所提供虚假的居间人认证材料。
经历了近三年的执业过程,在证监会和国家发改委的大力支持下,期货公司居间人基本具备了执业的基础,而且有具备了执业的基础,没有违反法律法规和职业道德,并且只允许居间人继续执业。
(二)资格证明。
