宁证期货是否为正规公司(期货公司)
宁证期货、任泽松在第三届期货日报中小亚洲会议上表示,有关部门推进期货公司非实盘业务,严禁在期货、期权业务中高频交易,其工作人员也将严格遵守行业监管的要求。
在他看来,从监管部门的角度,当前期货市场监控中心实行统一监管,必须是期货公司的所在地。该机构还表示,其一直在市场监控中心与头部期货公司间开展多方面业务,如为期货公司提供结算、交易、结算等服务是其主要目标。
据悉,今年以来,证监会多次收到监管部门“第三方监管”的处理结果。“去年监管部门排查期货市场违规问题,一直存在不完善的现象,没有妥善解决问题。”任泽松表示。
虽然她的判断是,期货市场价格发现和风险管理重要性比较高,但是,任泽松认为,目前期货市场价格发现和风险管理重要性比较低,市场风险管理的功能不足以支持期货市场健康发展。
据悉,监管部门对期货市场进行全面规范的监控是其主要的工作任务之一,但随着监管机构的成熟,期货市场价格发现和风险管理工具的引进,期货市场价格发现和风险管理功能逐步具备服务功能。
从今年证监会对期货市场异常交易行为的处理情况来看,今年的罚单数量将增加。去年共有111个期货公司因违规、操纵等违法违规行为被罚。今年以来,期货市场多个期货公司频繁出现违反监管要求、头寸限制、违规交易、滥用交易限额等违规行为。据统计,今年以来,协会对期货市场违法违规行为的罚单数量已从去年的2张骤降至2张。
五是期货公司加大对操纵的监管力度。今年7月份,期货业协会根据中期协查的《期货公司调查工作指引》(证监会公告〔2013〕331号),要求期货公司及其工作人员发现涉嫌违反证券期货经营业务规定、操纵期货公司等违法违规行为,及时向证监会报告。
今年以来,期货公司风险监管部门已对52家期货公司作出行政处罚,其中77家公司违反了期货市场管理制度,13家公司被处罚。
证监会新闻发言人曾表示,在新冠肺炎疫情叠加影响之下,期货行业风控能力明显下降,个别公司面临破产倒闭。根据期货行业《期货公司分类监管规定》(证监会公告〔2014〕331号),现将有关事项公告如下:
一、适用情况
(一)决定期货公司经营业绩情况
1、经营业绩情况
(二)资金占用情况
(三)日常经营资金占用情况
(四)日常经营活动情况
(五)交易手续费
(一)资管业务
1、持仓限额
(二)期货交易手续费
2、限仓制度
(三)结算制度
1、限仓制度
(1)期货交易的头寸限额
(2)持仓限额
(1)限制性规定
持仓限额:
(2)期货交易的单边持仓限额
(3)期货交易系统单边持仓限额
(4)交易所公布的其他持仓限额
(5)套保限额
(6)交易所公告
1、交易所要求,会员单位、客户必须持仓量超出限额。
