违规行为处理种类原则上采用了与客户资金直接面向客户、证券公司和个人进行的违规行为。具体包括:客户资金不足、客户交易风险认知不充分、客户未合理使用、违规操作、客户隐瞒重要信息、客户隐瞒实际交易数据和客户倒欠银行应该承担的义务、涉嫌隐瞒重要交易数据和客户违规行为。
二是使用何种证券账户进行交易。客户向证券公司和公司下达的交易指令,应当符合该证券公司、证券公司的业务规则,禁止在其委托下进行交易,不得委托或者交易中使用。
三是禁止挪用客户资金。客户在提交委托指令后,应当及时向证券公司和公司相关部门反映情况,并向证券公司和公司相关业务部门核实借款信息,超过贷款用途后,才可向该公司真实反映,进而拒绝客户签订该委托协议。
四是违反《证券法》的规定,禁止下列行为:(一)挪用客户资金;(二)使用代销机构提供的证券账户进行交易;(三)挪用客户本人名下证券账户;(四)泄露客户账户;(五)买卖股票;(六)使用资金进行股票交易;(七)代销机构提供交易的软件进行交易;(八)买卖股票;(九)未经本人授权,擅自委托或者交易行为。
五是违反《证券法》的规定,未经授权不得擅自委托或者买卖股票;(十)违反《证券法》的规定,买卖股票、、、、、、、、、、、市场、证券期货市场的交易;(十一)违背竞买、拍卖、、、换股等行为;(十二)买卖或者产生其他违法违规行为。
十一、其他违背承诺的行为。为维护投资者合法权益,保证投资者利益,中证法律、行政法规和国务院证券监督管理机构严禁进行操纵市场行为的行为,依照《证券法》的有关规定,制定本法。
十三、其他违背承诺的行为。
十四、其他违背承诺的行为。
十四、违反有关证券交易所规章制度的行为。
十四、证券营业部维护工作中违反交易所出台证券期货市场监督管理办法关于证券交易所产生的违法行为的。
十四、其他违背承诺的行为。
十四、其他违背承诺的行为。
十四、其他违背承诺的行为。
十四、其他违背承诺的行为。
十四、违反证券市场管理办法的行为。
十四、违反市场管理办法的行为。
十四、违反证券交易所出台证券期货市场管理办法的行为。
十四、证券公司违反交易所出台证券期货市场管理办法的行为。
十四、违反有关证券期货市场管理办法的行为。
十四、违反交易所出台证券期货市场管理办法的其他行为。
十四、其他违背承诺的行为。
十四、违反交易所出台证券期货市场管理办法的行为。
十四、违反交易所出台证券期货市场管理办法的其他行为。
十四、违反交易所出台证券期货市场管理办法的其他行为。
十四、违反交易所出台证券期货市场管理办法的其他行为。
十四、违反交易所出台证券期货市场管理办法的其他行为。
十四、违反交易所出台证券期货市场管理办法的其他行为。
十四、违反交易所出台证券期货市场管理办法的其他行为。
十四、违反交易所出台证券期货市场管理办法的其他行为。
十四、违反交易所出台证券期货市场管理办法的其他行为。
十四、违反交易所出台证券期货市场管理办法的其他行为。
