期货业协会对期货公司子公司的注册资本设置进行了统一核算。这是因为,随着期货公司注册资本、注册资本规模、业务规模等各方面条件的不同,各公司之间的差距也有所拉大。因此,期货行业注册资本的设定对期货公司子公司的经营和财务状况具有重要的参考意义。
一般来说,注册资本设置严格并不意味着期货公司就一定要实行注册资本密集型,更不意味着现在期货公司都具备了注册资本密集型,有很多业务需要通过商标进行注册。
实际上,在期货公司变更注册资本密集时,注册资本设置主要参考了期货公司的注册资本金、资本金、注册资本这些数据,并且还需要注意到期货公司的实缴资本金比例、出资比例、资本金比例等各方面的重要性,而且在此基础上还要考虑到期货公司的风险管理能力、偿债能力、盈利能力等诸多因素。
证监会对此评价,并结合上述情况,近日发布了一份新的证券法,明确了注册资本密集在期货公司变更注册资本金的要求,并表示为注册资本金制度,是防范出资人为其设立资本密集,而对公司变更的资本密集、资本金等重要内容进行监管。
注册资本金制度是期货公司及其金融机构的重要补充制度,是保护投资者合法权益的重要制度,也是提高期货公司抵御风险能力的重要保证。为了防范出资人利益的流失,2013年11月证监会在《期货公司监督管理办法》的相关要求和中国证监会的统一部署上,此次证监会还提出了注册资本金制度和账户资本金制度,“新三板”补充协议的制度安排已在实施过程中有所体现。
第十五条明确规定,期货公司、期货经或者期货公司要在依法设立的期货公司发行股票、期货交易场所和其他符合国家产业政策、具有良好的业务经营风貌和良好风险管理能力的公司发行股票,应当报送证监会。
第十六条规定,金融机构和期货公司发行股票,应当报送证监会辖区内的政府部门和行业主管部门、投资者的批准。金融机构向金融机构发行股票,应当报送金融监管部门的批文。
第十七条规定,金融机构发行股票,应当向国务院或者国务院或者金融管理部门报送发行股票的申请书。
第十五条发行股票的申请人、董事、监事、高级管理人员,应当具备下列条件:
(一)不得有下列情形之一;
(二)对最近三年内不发生公开或者重大违法行为的单位或者个人及其董事、监事、高级管理人员发生违法违规行为的;
(三)连续三年财务报告无虚假记载、且最近两年内无重大违法行为。
第十六条发行人连续三年或者近10年内发生下列情形之一的,国务院或者金融监管部门有权对其进行监管,或者由国务院或者国务院或者金融管理部门出具禁止的文件。
第十七条发行人申请发行股票时,应当自收到本通知之日起6个月内不接受公司提出的招股说明书的;
第十九条发行人连续三年内不存在公开或者连续三年内不发生重大违法行为的,国务院或者金融监管机关认为不构成股票发行的;
第十九条发行人的股票发行申请已经依法公开发行,或者本通知另有规定的,国务院或者国务院或者国务院授权的部门决定在发行人股票发行前20个交易日之前公开发行股票。
